• 公司治理

審計委員會功能與成員介紹

審計委員會功能

 本公司審計委員會由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計

或財務專長。委員會之運作依審計委員會組織規程辦理,委員會之職權事項如下:

 

一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

二、內部控制制度有效性之考核。

三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

四、涉及董事自身利害關係之事項。

五、重大之資產或衍生性商品交易。

六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

九、財務、會計或內部稽核主管之任免。

十、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告。

十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。 

審計委員會成員

王惠民(召集人)

  • 主要學(經)歷:

私立中華大學工業工程管理研究所碩士

眾智聯合會計師事務所所長

王震緯

  • 主要學(經)歷:

國立陽明交通大學電子工程系

廣達電腦(股)公司執行長

廣達電腦(股)公司總經理

黃育綸

  • 主要學(經)歷:

國立陽明交通大學資訊工程學系博士

國立交通大學副教務長

國立陽明交通大學電機工程學系副教授

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年度工作重點及運作情形

審計委員會運作情形:

  1. 本公司之審計委員會於109年06月03日成立,委員計3人。
  2. 本屆委員任期:109年06月03日至112年06月02日,最近年度審計委員會開會10次(A),委員資格及出席情形如下:

 

職稱 姓名 實際出席次數(B) 委託出席次數 實際出席率(%)(B/A) 備註
召集人 莊雯秋 10 0 100.00  
獨立董事 王震緯 10 0 100.00
獨立董事 黃育綸 10 0 100.00

其他應記載事項:

一、審計委員會之年度工作重點及職權

(一) 審計委員會之運作,以下列事項之監督為主要目的

  1. 公司財務報表之允當表達。
  2. 簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
  3. 公司內部控制之有效實施。
  4. 公司遵循相關法令及規則。
  5. 公司存在或潛在風險之管控。

(二) 審計委員會之職權事項如下:

  1. 依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
  2. 內部控制制度有效性之考核。
  3. 依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
  4. 涉及董事自身利害關係之事項。
  5. 重大之資產或衍生性商品交易。
  6. 重大之資金貸與、背書或提供保證。
  7. 募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
  8. 簽證會計師之委任、解任或報酬。
  9. 財務、會計或內部稽核主管之任免。
  10. 由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告。
  11. 其他公司或主管機關規定之重大事項。

二、審計委員會之運作如有下列情形之一者,應敘明審計委員會召開日期、期別、議案內容、獨立董事反對意見、保留意見或重大建議項目內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。

(一) 證券交易法第 14 條之 5 所列事項:

召開日期
(期別)
議案內容 獨立董事反對意見、保留意見或重大建議項目內容 決議結果 公司對於審計委員會意見之處理
111.01.21
(第一屆第十七次)
(1)本公司銀行授信額度案 經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過,並提請董事會討論。 委員無意見
(2)本公司銀行外匯暨衍生性金融商品額度案
(3)本公司擬購買苗栗縣竹南鎮廣源段土地一筆
(4)本公司擬參與苗栗縣政府標案,投標苗栗縣竹南鎮大同段一筆土地
111.03.04
(第一屆第十八次)
(1)本公司民國110年度員工酬勞及董事酬勞分派案
(2)本公司民國110年度營業報告書及財務報表案
(3)本公司民國110年度盈餘分配表
(4)本公司民國110年下半年度盈餘分配現金股利案
(5)本公司民國111年度營運計畫案
(6)本公司銀行授信額度案
(7)本公司銀行外匯暨衍生性金融商品額度案
(8)本公司民國一一○年度內部控制制度聲明書案
(9)修訂本公司「生產循環」、「採購及付款循環」及「核決權限表」部分條文案
(10)本公司民國一一○年股東常會決議辦理之私募普通股案擬不繼續辦理募集發行
(11)本公司辦理私募普通股案
(12)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案
(13)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案
(14)修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案
(15)指定本公司背書保證之專用印鑑章保管人員
111.04.07
(第一屆第十九次)
(1)修訂本公司內部控制制度「職工福利委員會組織章程」及「職工福利委員會施行辦法」部分條文案
(2)修訂本公司「公司章程」部份條文案
(3)修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案
111.05.06
(第一屆第二十次)
(1)本公司民國111年第1季財務報告案
(2)本公司銀行授信額度案
(3)本公司銀行外匯暨衍生性金融商品額度案
111.06.02
(第一屆第二十一次)
(1)本公司擬以所持有之宇達資訊事業股份有限公司股份交換宇瞻科技股份有限公司所發行之新股
(2)本公司擬計劃與持股100%子公司群欣電子股份有限公司合資設立印度子公司案
111.07.15
(第一屆第二十二次)
(1)本公司擬買回本公司已發行股份轉讓予員工案
(2)本公司擬訂定「一一一年度員工認股權憑證發行及認股辦法」案
111.07.29
(第一屆第二十三次)
(1)本公司民國111年第2季(上半年度)財務報告及營業報告書案
(2)本公司民國111年上半年度盈餘分配案
(3)本公司銀行授信額度案
(4)本公司銀行外匯暨衍生性金融商品額度案
(5)提前終止承租孫公司群佳科技製造(股)公司1樓建物案
(6)修訂本公司「內部稽核制度」部分條文案
(7)訂定本公司「買回股份轉讓員工辦法稽核作業」
111.08.19
(第一屆第二十四次)
(1)本公司擬授權代表進行登記設立印度子公司案
(2)擬註銷本公司所發行之一一○年度第一次發行之員工認股權憑證案
(3)本公司根據「一一一年度員工認股權憑證發行及認股辦法」第一次發行員工認股權憑證之名冊及認股價格案
(4)本公司買回本公司已發行股份轉讓予員工案,依金融監督管理委員會要求,修訂「買回股份轉讓員工辦法」
111.11.04
(第一屆第二十五次)
(1)本公司民國111年第3季財務報告案
(2)本公司簽證會計師之獨立性及適任性評估案
(3)本公司銀行授信額度案
(4)本公司銀行外匯暨衍生性金融商品額度案
(5)修訂本公司內部控制制度「職工福利委員會組織章程」部分條文案
(6)訂定本公司「資通安全管控作業程序」及「資通安全管控稽核作業」案
111.12.20
(第一屆第二十六次)
(1)本公司擬訂定「群聯電子股份有限公司內部重大資訊處理作業程序」案
(2)訂定本公司「內部重大資訊處理稽核作業」案
(3)訂定本公司「預先核准非確信服務之一般政策」案
(4)訂定本公司「稅務治理政策」案
(5)修訂本公司會計制度部分條文案

(二) 除前開事項外,其他未經審計委員會通過,而經全體董事三分之二以上同意之

議決事項:無此情形。

 

 三、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形,應敘明獨立董事姓名、議案內容、

應利益迴避原因以及參與表決情形:無此情形。

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